2011-08-12 20:27:39 +0000 2011-08-12 20:27:39 +0000
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经纪人确认书上的 "本次交易是主动要求的 "是什么意思?

我在Vanguard的IRA经纪账户中卖出了一些股票。一切似乎都很顺利,但确认书上用大写写着 “此交易为非主动交易"。

我只是好奇这是什么意思。

答案 (2)

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2011-08-12 22:57:50 +0000

经纪人应该(根据法律规定)只向你提供建议或建议你进行符合你最佳利益的交易。许多人没有时间和/或对自己学习投资知识和做出选择的能力没有信心,他们经常依赖经纪人的建议,在什么时候买什么卖。

如果一笔交易出了问题,并且可以证明经纪人做了一些符合他们利益而不是客户利益的事情,那么客户就可能有追索权。(例如,如果经纪人在客户表示他们对风险高度厌恶的情况下交易细价股,而且对他们来说保本是最主要的利益。)

这句话是经纪人保护自己的方式,防止你以后再来声称 “他们说让我入股xyz corp,这不合适,现在它油价下跌,我已经失去了一切哇哇大哭",这是说他们没有找你,也没有'招揽'你做这个交易,是你自己下的单,如果后来发现对你不合适,或者有什么不顺心的地方,那就在你自己头上吧。

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2011-08-12 20:35:46 +0000

这意味着你是自己决定的,公司没有人向你提出建议,可能导致这笔交易。