2011-07-15 15:01:03 +0000 2011-07-15 15:01:03 +0000
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避免被贴上模式日交易者标签的方法

除了 “不要进行日间交易 "这个显而易见的答案之外,我还有什么方法可以避免被贴上模式日间交易者的标签。

我已经阅读了关于何时触发标签的规则,但我想了解一些真实的经验和对规则的解释,因为它有很多条件。

例如,如果我在以下情况下会被贴上日间交易员的标签吗?

-如果我每周在保证金账户上做三次日间交易 但一周内不超过三次,且账户上没有其他交易活动,我是否会被称为日间交易者?

  • 我在2天内用非保证金账户进行10天交易。

  • 我在5天内做了10次日内交易,但在同一时间内,我关闭了100个之前未平仓的头寸,并在之后开了100个新的头寸。(日交易量<6%)在保证金账户中?不在保证金账户中?

有很多变化,只是想了解一下限制是什么,如何避免。

答案 (2)

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2011-07-16 13:34:51 +0000

美国金融业监管局日间交易规则说明

该规则采用了一个新的术语 “模式日间交易商",其中包括任何在五个工作日内进行四次或四次以上日间交易(先买后卖或先卖空后买同一证券)的保证金客户,条件是日间交易的次数超过该客户在同一五天内总交易活动的6%。

所以,有几种方法可以避免被贴上模式日交易者的标签。

1、不要在5个工作日内的任何时间段进行4天交易。这5个营业日是否在同一周内并不重要。7月1日的2天交易,7月8日的2天交易将触发指定(因为7月4日是假日) 2。不要有保证金账户。但如果你在这个账户里做日间交易,你需要非常确定你在买入前有实际的现金来支付,否则你可能会遇到【自由行规则】(http://en.wikipedia.org/wiki/Free_riding)。在没有杠杆的情况下,想从日间交易的小波动中获利将是非常艰难的。 3. 日间交易的数量(不是交易量)要少于5个工作日内总交易量的6%。我不建议仅仅为了这个目的而尝试生成交易,因为成本和风险都会增加。 4. 不在乎模式日交易的标签,因为你的账户里有价值2.5万美元的权益。

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2011-07-16 07:15:45 +0000

对不起,但你已经提供了你自己问题的答案。简单的答案是 “不做日间交易",而是长期持有,不要每周都交易大量不同的股票。

说真的,看看规则,看看它意味着什么……平均每天买入和卖出20只长期仓位是相当公平的交易,这与某人可能建立25只精心挑选的股票的仓位,并可能每周将其中的5只换成不同的股票相比,真的是在搅动仓位。或甚至更多的股票,但寻求持有超过一年,所以你得到的长期上限收益率的税收。

如果你想进行当日交易,就要做好被贴上标签的准备,并在此基础上与你的经纪人打交道。鉴于你可能会积累的所有费用,他们不会讨厌你。而政府也会喜欢你,因为你会支付短期收益税。(相信我,我们bogelheads欣赏投机和短期的人给市场带来的流动性。)

就如何影响你而言,如果你是维持保证金账户,预计需要有相当可观的余额(2.5万美元)。我建议阅读这个帖子 我的账户被贴上了 "日间交易者 "的标签,我收到了一大笔保证金通知。我应该怎么做?我可以在受阻期间进行哪些交易?